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評協簡報〔2023〕第11期

為了促進新備案從事證券服務業務資產評估機構把握政策要求、增強風險防范意識、提高執業質量，2023年3月22日，北京證監局、北京評協聯合舉辦了新備案從事證券服務業務資產評估機構培訓班。北京證監局副局長徐彬，北京評協秘書長張梅出席培訓班。北京轄區42家新備案從事證券服務業務資產評估機構的75名負責人參加了培訓班。培訓班由北京證監局會計監督處處長宋雪玲主持。

徐彬簡要介紹了當前資本市場監管環境和監管形勢，圍繞樹立“三種意識”提出工作要求：一是加強責任意識，牢記初心使命，認清自身角色，清晰職業定位，以對公眾高度負責的態度開展評估工作。二是加強風險意識，堅持風險導向，充分識別評估各類業務特別是證券服務業務的特殊風險。把好業務入口關，切勿好高騖遠，選擇與執業能力和風險承受能力相匹配的業務。三是加強合規意識，在掌握評估準則、職業道德要求之外，要認識到證券服務業務的特殊規定和要求，熟知并不斷學習新規則，做到心有所畏、行有所止。

張梅對北京證監局長期以來對行業的關心與支持表示感謝，結合當前形勢，提出3點希望：一是希望大家堅守資本市場“看門人”初心，勤勉盡責，謹慎從業，切實維護投資者合法權益。二是希望大家認清當前監管形勢，要敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，苦練內功，筑牢風險防范堤壩。三是希望大家以黨的二十大精神為指引，加強評估理論、技術等方面創新，以行業高質量發展更好服務資本市場全面注冊制改革。

本次培訓邀請了北京證監局會計監管處副處長林梅萍、北京評協專業技術委員會專家阮詠華、張帆進行授課，分別從證券服務業務備案管理規定、資本市場相關法律法規和監管規則、建立健全評估機構內部治理與質量控制等方面進行講解。

參加培訓的負責人紛紛表示，此次聯合培訓既有相關法規介紹、政策文件解讀，又有實務案例分析，具有很強的針對性和指導性，通過培訓學有所獲，取得了良好的培訓效果。